唐德影视:最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况

时间：2020年06月01日 23:20:46 中财网

原标题:唐德影视:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告

证券代码：300426 证券简称：唐德影视公告编号：2020-064

浙江唐德影视股份有限公司

关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或

采取监管措施情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江唐德影视股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来严格按照《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章
程》等有关规定和要求规范运作，并在证券监管部门和深圳证券交易所监督和指
导下，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制体系，规范公司运营，促进公
司持续、稳定、健康发展。

鉴于公司拟实施非公开发行股票项目，按照相关要求，公司现将最近五年被
证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况说明如下：

一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况

（一）浙江证监局监管措施

2019年7月17日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《关于对
浙江唐德影视股份有限公司及相关人员采取出具警示函监管的决定》（【2019】
48号），主要内容：

“浙江唐德影视股份有限公司、吴宏亮、古元峰、郑敏鹏：我局发现你公司
及相关人员存在以下问题：2018年业绩快报、业绩预告修正与年度报告披露的

净利润存在较大差异，你公司未及时对2018年业绩快报进行修正。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条等有关规定。

按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的有关规定，我局
决定对你公司及吴宏亮、古元峰、郑敏鹏分别采取出具警示函的监督管理措施，
并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当在2019年7月31日前向我局提交书
面报告。”

公司对上述监管措施高度重视，今后将切实加强董事、监事、高级管理人员
及相关人员的业务培训工作，加强上述人员对《中华人民共和国证券法》、《上
市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则》等证券法律法规的学习；同时加
强公司内部控制，规范会计核算，提高财务信息披露质量，提升公司规范运作水
平，切实维护好投资者利益，促进公司健康、稳定和持续发展。

（二）深圳证券交易所监管措施

1、2019年6月5日，深圳证券交易所创业板公司管理部向公司出具《关于
对浙江唐德影视股份有限公司的监管函》（创业板监管函【2019】第63号），
主要内容：

“你公司业绩预告、业绩快报预计的净利润与年度报告披露的净利润存在较
大差异，且未在规定期限内修正。

你公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则》第1.4条、2.1条、11.3.4
条的规定请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问
题的再次发生。”

公司高度重视深交所监管函提出的问题，按照深交所的要求，已及时整改，
督促相关人员吸取教训，提高规范运作意识，切实履行好勤勉尽责的义务。

2、2020年5月22日，深圳证券交易所创业板公司管理部向公司出具《关
于对浙江唐德影视股份有限公司的监管函》（创业板监管函【2020】第74号），
主要内容：

“你公司业绩预告、业绩快报预计的净利润与年度报告披露的净利润存在较

大差异，且未在规定期限内修正。

你公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则》第1.4条、2.1条、11.3.4
条的规定请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问
题的再次发生。”

公司高度重视深交所监管函提出的问题，按照深交所的要求，已及时整改，
督促相关人员吸取教训，提高规范运作意识，切实履行好勤勉尽责的义务。

3、2019年9月26日深圳证券交易所创业板公司管理部向公司出具《关于
对浙江唐德影视股份有限公司董事长吴宏亮的监管函》（创业板监管函【2019】
第133号），主要内容：

“2018年7月2日，唐德影视披露《关于公司董事、监事、高级管理人员
增持公司股份的公告》，截至实施增持计划期限届满，你累计增持金额为165.21
万元，未完成相应增持计划。

你的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修行）》第
1.4条、第2.1条和第11.11.1条的规定。请充分重视上述问题，吸取教训，及时
整改，杜绝上述问题的再次发生。”

公司在收到监管函后，立即将监管函转达至控股股东、实际控制人吴宏亮，
并组织公司现任董事、监事、高级管理人员及证券部相关人员就监管函涉及事项
进行反省和总结。公司将吸取教训，加强对相关法律、法规和规则的学习，进一
步加强信息披露工作管理，规范公司治理，杜绝此类问题再次发生。

除上述情况外，公司最近五年内不存在其他被证券监管部门和交易所处罚或
采取监管措施的情形。

特此公告。

浙江唐德影视股份有限公司

董事会

二零二零年六月一日

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