[公告]新经典:内幕信息知情人登记管理制度

时间：2019年04月19日 17:07:05 中财网

新经典文化股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一条为完善新经典文化股份有限公司内幕信息管理制度，做好内幕信息
保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《公司法》《证
券法》《上市公司信息披露管理办法》《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管
理制度的规定》《上交所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的规定，制
定本制度。

第二条本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》第七十四条规定的有
关人员。

第三条本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规定，涉及
公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开
的信息。

第四条内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。

内幕信息依法公开披露前，公司控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利
或支配地位，要求公司及董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。

第五条在内幕信息依法公开披露前，公司董事会办公室应当按照本制度填
写公司内幕信息知情人档案（必备项目见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、
合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，
及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

第六条公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事
长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。

公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第七条公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事
项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知
情人的档案。

证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档

案。

收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项
的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。

上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司董
事会办公室，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披
露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度第五条的要求进行填写。

公司董事会办公室应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情
人的登记，并做好本条第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

第八条行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门
的要求做好登记工作。

公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报
送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，无需重复进行知情人
登记，直接由董事会办公室上报交易所备案即可。除上述情况外，内幕信息流转
涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政
管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。

第九条公司董事会办公室履行日常职务涉及内幕信息的（如编制定期报告
等），已经登记过的知情人无需重复登记，直接由董事会办公室上报交易所备案
即可。

与公司签订一年以上（含一年）期限服务合同的中介机构，如项目人员不变，
无需重复进行知情人登记，直接由董事会办公室上报交易所备案即可。

第十条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份
等重大事项，除按照本制度第五条填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作
重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、
参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。

第十一条内幕信息知情人应认真履行内幕信息保密义务，不得擅自以任何
形式对外泄露、传送、报道或公开内幕信息，不得利用所获取的内幕信息买卖公
司证券及其衍生品种或建议他人买卖公司证券及其衍生品种。内幕信息知情人如
泄露已知悉的公司内幕信息，应立即通知公司，公司应及时向证券交易所报告并
公告。

第十二条公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其

他内幕信息知情人在处理内幕信息相关事项时，应提前做好相关信息的保密预
案，采取必要的措施，严格控制内幕信息的知悉范围及传递环节，简化决策程序，
缩短决策时限，在内幕信息公开披露前将该信息的知情人控制在最小范围内，同
时杜绝无关人员接触到内幕信息。

公司控股股东、实际控制人对内幕信息相关事项的决策或研究论证，原则上
应在公司股票停牌后或非交易时间进行；在组织涉及内幕信息相关事项的会议、
业务咨询、调研讨论、工作部署等研究论证时，须采取保密措施，对所有参加人
员作出详细书面记载，并签订保密协议，明确协议各方的保密义务和责任。

公司控股股东、实际控制人在对相关事项进行决策或形成研究论证结果后，
须第一时间将结果通知公司，并配合公司及时履行信息披露义务。公司控股股东、
实际控制人公开发布与内幕信息相关的事项时，须经过保密审查，不得以内部讲
话、新闻通稿、接受访谈、发表文章等形式泄露内幕信息。

第十三条公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司
应当严格按照本公司《信息披露管理办法》《重大事项内部报告制度》《子公司管
理办法》的规定，积极配合董事会办公室做好内幕信息的保密和报告工作，以及
内幕信息知情人的登记报备工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价
格。

第十四条在公司公告定期报告之前，公司财务人员和其他相关知情人员不
得将公司季度报告、半年度报告、年度报告及有关数据向外界泄露、报送或公开，
也不得在公司内部网站、论坛、公告栏或其他媒介上以任何形式进行传播、粘贴
或讨论。

第十五条公司全体员工（含董事、监事）违反本制度将知晓的内幕信息对
外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，或
由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失的，由公司依据有关规定对相关
责任人给予处分或经济处罚；在社会上造成严重后果或给公司造成重大损失，构
成犯罪的，公司将提请司法机关处理。

第十六条公司每年将对内幕信息知情人登记备案工作情况进行检查，并纳
入年终考核。

第十七条中介机构违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信
息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，或由于失职导致违规，给

公司造成严重影响或损失的，公司将依法要求其承担法律及经济赔偿责任；在社
会上造成严重后果或给公司造成重大损失，构成犯罪的，公司将提请司法机关处
理。

第十八条外部使用人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕
信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，或由于失职导致违规，
给公司造成严重影响或损失的，公司将向证券监督管理机构报告，并提请外部使
用人所在单位进行处理；在社会上造成严重后果或给公司造成重大损失，构成犯
罪的，公司将提请司法机关处理。

第十九条董事会办公室负责加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕
信息知情人明确自身的权利、义务和法律责任，明确内部报告和登记备案的程序，
督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易及其他证券违法违规行
为。

第二十条公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股
票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕
信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信
息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况
及处理结果报送天津证监局。

第二十一条公司董事会办公室应当及时补充完善内幕信息知情人档案信
息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中国证
监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。

公司进行本制度第十条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及
时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证券交易所可
视情况要求公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。

第二十二条本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规、规范性文件的强制
性规定相抵触的，应当依照有关法律、法规、规范性文件的规定执行。

第二十三条本制度由公司董事会负责解释。

第二十四条本制度自董事会通过之日起实施，修改亦同。

附件：公司内幕信息知情人档案格式

附件：新经典文化股份有限公司内幕信息知情人档案格式（注1）：
内幕信息事项（注2）：

序号

内幕信息知情
人姓名

身份证号
码

知悉内幕
信息时间

知悉内幕
信息地点

知悉内幕
信息方式

内幕信息
内容

内幕信息
所处阶段

登记时间

登记人

注3

注4

注5

注6

公司简称：公司代码：

注：1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照第九条的要
求内容进行登记。具体档案格式由公司根据需要确定，并注意保持稳定性。

2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知
情人档案应分别记录。

3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

4. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

6.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。

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