证监会释放最新监管态度！易会满：对财务造假“零容忍”

　　华夏时报记者贾谨嫣陈锋北京报道

　　5月15日下午，证监会主席易会满出席“515全国投资者保护宣传日”，对当前资本市场热门话题作出回应。易会满表示，对康得新、康美药业等重大财务造假案件，将紧抓不放一查到底。

　　除此之外，易会满对瑞幸咖啡财务造假行为作出表态，称目前正与境外监管机构密切沟通，将在跨境证券执法、审计监管等领域进一步加强合作，共同推进健全国际金融治理体系。

　　证监会释放最新监管态度

　　资本市场违法违规行为严重损害投资者利益，在本次全国投资者保护宣传日，易会满就当前热门话题逐一作出回应，进一步释放最新监管态度。

　　易会满强调，财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法违规屡有发生，不仅破坏市场生态，更重要的是影响投资者信心，对此必须出重拳、用重典，坚决清除害群之马，切实保护投资者合法权益。

　　一是突出执法重点，集中优势资源查办财务造假等大要案，推动一案多查，对相关上市公司、中介机构和个人从严从重处理。

　　二是分类施策，体现科学监管。

　　三是以案为鉴，通过个案处置的“小切口”，进一步完善信息披露、公司治理等基础制度，强化控股股东、实控人、董监高等关键少数敬畏“上市”的意识，压实合规责任；进一步完善救济赔偿机制，通过代表人诉讼、行刑衔接等手段加大对中小投资者的保护；发挥市场监督、媒体监督、投资者监督等多渠道合力，健全激励约束机制。

　　四是强化科技监管，充分利用大数据、人工智能等现代信息技术手段，不断提升监管执法效能。

　　值得注意的是，新证券法已于3月1日起正式施行。易会满强调，对违法行为虽然开始于3月1日前，但目前仍在持续发生和产生危害的，证监会将按照新证券法的规定严加惩治。

　　促进发挥资本市场枢纽功能

　　当前，全球疫情仍在持续蔓延，对世界经济的冲击仍在加剧，国际贸易投资严重受阻，全球产业链供应链正面临新一轮的调整，对国际关系、全球治理等方面深层次影响也在逐步显现，易会满指出，这是资本市场今后一段时期需要面对的外部挑战。

　　易会满认为，对资本市场而言，一方面要积极应对严峻复杂的内外部风险挑战，努力实现市场平稳健康发展；另一方面，更要积极主动作为，落实中央“六稳”、“六保”要求，强化逆周期调节，促进市场功能发挥，为决胜全面建成小康社会积极贡献力量。

　　促进发挥资本市场枢纽功能，更好支持疫情防控和经济社会发展。易会满提出，要在四个方面“持续加力”，一是在支持经济恢复发展上，二是在推进新证券法贯彻实施上，三是在全面深化资本市场改革上，四是在优化放管结合和改进服务上。

　　关于资本市场枢纽功能，易会满认为，资本市场作为国民经济的“晴雨表”，既要当好“温度计”，更要做好“助推器”，积极发挥要素资源配置枢纽、政策传导枢纽、风险防范化解枢纽和预期引导枢纽等重要作用，促进科技与资本融合，带动金融和实体经济良性循环，为实体企业克服疫情影响、实现提质增效注入新动能。

　　进一步深化改革

　　除此之外，在健全退市制度、完善中介机构分类监管、推动资本市场双向开放、守住风险底线等方面作出回应。

　　易会满强调，证监会将进一步健全市场化、法治化的多元退市机制，完善退市标准，简化退市流程，对触及强制退市标准的坚决予以退市。

　　下一步，证监会将进一步完善中介机构分类监管、差异化发展思路，对好机构加大政策扶持力度，支持做优做强做大；对问题机构和相关责任人，强化责任追究，健全黑名单制度，真正体现奖优罚劣。

　　为适应注册制改革要求，证监会会同相关部委正在制定中介机构从事证券服务业务备案管理规定，在取消事前审批的同时，更加突出事中事后监管，推动行业规范健康发展。

　　资本市场推进改革和扩大开放的方向和决心不会因疫情而变化。易会满指出，将继续推动资本市场双向开放，努力实现由管道式、单点式开放向制度型、系统性开放转变，以开放倒逼改革，以开放促进发展。同时，进一步强化开放条件下监管能力建设，加强跨境风险防范和监管合作，切实做到放得开、看得清、管得住。

　　易会满指出，要持续做好重点领域风险防范处置。

　　针对市场风险底线的控制，易会满称，对于股票质押风险，加强监管协同，推动场内场外信息互联、防控处置措施互商，力争整体效果有新的提升。

　　对于债券违约风险，健全市场化法治化违约处置机制，多措并举、平稳过渡。

　　对于私募基金风险，加快推动构建部际联动、央地协作的风险防范处置机制，积极探索标本兼治的有效办法，切实解决伪私募、类私募、乱私募等突出问题。

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